國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)日前簽署國(guó)務(wù)院令，公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，自2022年1月1日起施行。

　　《辦法》通過(guò)明確基本流程、嚴(yán)格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機(jī)制來(lái)規(guī)范行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施，確保制度公開公平公正實(shí)施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益、提高執(zhí)法效能、防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　承諾制度適用條件有限制

　　據(jù)司法部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人介紹，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是指國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

　　在證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的適用條件方面，首先，《辦法》明確規(guī)定行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠(chéng)信原則，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

　　其次，《辦法》明確當(dāng)事人可以申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的時(shí)間環(huán)節(jié)，為當(dāng)事人自收到國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)案件調(diào)查法律文書后至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定之前。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在送達(dá)當(dāng)事人的案件調(diào)查法律文書中告知其有權(quán)依法申請(qǐng)適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾。

　　再次，《辦法》明確了不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形，包括：當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰未逾一定年限；涉嫌證券期貨犯罪依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理；涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣；沒有新事實(shí)、新理由就同一案件再次提出申請(qǐng)，或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾，就同一案件再次提出申請(qǐng)，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。

　　據(jù)了解，下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)證券法和《辦法》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步細(xì)化適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形。

　　承諾金兼具懲戒賠償功能

　　值得注意的是，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是貫徹落實(shí)資本市場(chǎng)違法活動(dòng)“零容忍”要求的具體舉措，而非當(dāng)事人“花錢買平安”。

　　上述負(fù)責(zé)人表示，國(guó)務(wù)院明確資本市場(chǎng)建設(shè)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針�！掇k法》貫徹落實(shí)上述精神，作了如下規(guī)定：一是當(dāng)事人承諾具有嚴(yán)格適用條件，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。

　　二是承諾金兼具懲戒和賠償功能，承諾金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額，以及投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素，通常情況下數(shù)額要高于行政處罰的罰沒款數(shù)額。

　　三是除要求當(dāng)事人交納承諾金外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以要求當(dāng)事人采取自我核查整改、完善內(nèi)部控制制度、增加合規(guī)檢查頻次、主動(dòng)調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。因此，適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是堅(jiān)持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當(dāng)事人可以“花錢買平安”。

　　建立制約機(jī)制防范執(zhí)法不公

　　據(jù)上述負(fù)責(zé)人介紹，為確保公平公正適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，防范道德風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突和執(zhí)法不公，《辦法》建立了如下監(jiān)督制約機(jī)制。

　　一是建立內(nèi)部制約機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部制衡與監(jiān)督，由專門的內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)實(shí)施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾具體工作，與案件調(diào)查部門(包括案件稽查、處罰部門)相互獨(dú)立、相互制約，并建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度；建立集體決策制度，討論決定行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施過(guò)程中的重大事項(xiàng)，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員不得違反規(guī)定會(huì)見當(dāng)事人及其委托的人，并對(duì)可能影響公正執(zhí)法的情形明確提出了回避要求。

　　二是加強(qiáng)外部制衡和社會(huì)監(jiān)督。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在與當(dāng)事人簽署承諾認(rèn)可協(xié)議后中止案件調(diào)查，以及在當(dāng)事人履行承諾認(rèn)可協(xié)議后終止案件調(diào)查，均應(yīng)進(jìn)行公告；當(dāng)事人為法定信息披露義務(wù)人的，應(yīng)當(dāng)依法披露信息。

　　三是限制適用范圍，防止制度濫用�！掇k法》對(duì)當(dāng)事人不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形作了列舉規(guī)定，并授權(quán)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則補(bǔ)充其他情形。對(duì)于證監(jiān)會(huì)工作人員違反規(guī)定適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，或者侵犯當(dāng)事人商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的行為，還規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　本報(bào)北京11月29日訊 　

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