人民網(wǎng)北京2月13日電 （記者羅知之）近日，人民銀行網(wǎng)站披露了今年首批行政處罰信息，共15張罰單，涉及江蘇銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司和中信建投證券股份有限公司3家金融機(jī)構(gòu)，合計(jì)被罰款超3500萬元。

人民銀行官網(wǎng)截圖

公示顯示，江蘇銀行存在9項(xiàng)違法行為，分別是：違反賬戶管理規(guī)定，違反流通人民幣管理規(guī)定，違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定，占?jí)贺?cái)政存款或者資金，違反國(guó)庫科目設(shè)置和使用規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，對(duì)金融產(chǎn)品作出虛假或者引人誤解的宣傳。該行被處以警告，并被沒收違法所得42元、罰款773.6萬元。

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中信證券股份有限公司被罰款1376萬元，違法行為包括未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，以及未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

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中信建投證券股份有限公司因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，以及與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶3項(xiàng)違法行為被罰款1388萬元。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，將受到罰款：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

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