人民網(wǎng)北京7月10日電 （黃盛）日前，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）正式對(duì)外發(fā)布，自2023年9月1日起施行。司法部、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人在就 《條例》答記者問(wèn)時(shí)表示，制定專(zhuān)門(mén)行政法規(guī)，將私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)納入法治化、規(guī)范化軌道進(jìn)行監(jiān)管，旨在鼓勵(lì)私募投資基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等作用。《條例》共7章62條，重點(diǎn)明確了私募基金管理人和托管人的義務(wù)要求、規(guī)范了資金募集和投資運(yùn)作、對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金作出特別規(guī)定、強(qiáng)化了監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

數(shù)據(jù)顯示，截至2023年5月，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記的私募基金管理人2.2萬(wàn)家，管理基金數(shù)量15.3萬(wàn)只，管理基金規(guī)模21萬(wàn)億元左右；截至2023年一季度，私募股權(quán)基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）累計(jì)投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項(xiàng)目數(shù)量近20萬(wàn)個(gè)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)形成股權(quán)資本金超過(guò)11.6萬(wàn)億元。我國(guó)私募基金行業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展，使其在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、提高直接融資比重以及服務(wù)居民財(cái)富管理等方面發(fā)揮了重要積極作用。

在此背景下，《條例》的出臺(tái)有利于進(jìn)一步完善私募基金法規(guī)體系，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展。司法部、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人就 《條例》答記者問(wèn)時(shí)表示，《條例》明確政策支持，對(duì)母基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、政府性基金等具有合理展業(yè)需求的私募基金，并在已有規(guī)則基礎(chǔ)上豁免一層嵌套限制，明確“符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件，將主要基金財(cái)產(chǎn)投資于其他私募基金的私募基金不計(jì)入投資層級(jí)”，支持行業(yè)發(fā)揮積極作用，培育長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者。

上述負(fù)責(zé)人表示，《條例》堅(jiān)持強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，劃定監(jiān)管底線(xiàn)，全流程促進(jìn)私募基金規(guī)范運(yùn)作。一是突出對(duì)關(guān)鍵主體的監(jiān)管要求，加強(qiáng)私募基金管理人監(jiān)管，明確法定職責(zé)和禁止性行為，強(qiáng)化高管人員的專(zhuān)業(yè)性要求，按照規(guī)定接受合規(guī)和專(zhuān)業(yè)能力培訓(xùn)；二是全面規(guī)范資金募集和備案要求，堅(jiān)守“非公開(kāi)”“合格投資者”的募集業(yè)務(wù)活動(dòng)底線(xiàn)，落實(shí)穿透監(jiān)管，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，明確私募基金募集完畢后向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案；三是規(guī)范投資業(yè)務(wù)活動(dòng)，明確私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍和負(fù)面清單，同時(shí)為私募基金產(chǎn)品有序創(chuàng)新預(yù)留了空間，對(duì)專(zhuān)業(yè)化管理、關(guān)聯(lián)交易管理作了制度安排，維護(hù)投資者合法權(quán)益。建立健全私募基金監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)全流程監(jiān)管；四是明確市場(chǎng)化退出機(jī)制，為構(gòu)建“進(jìn)出有序”的行業(yè)生態(tài)，對(duì)于私募基金管理人出現(xiàn)相關(guān)情形的，規(guī)定基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)登記并予以公示；私募基金無(wú)法正常運(yùn)作、終止的，由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)行使更換私募基金管理人、修改或者提前終止基金合同、組織基金清算等職權(quán)；五是豐富事中事后監(jiān)管手段，加大違法違規(guī)行為懲處力度，為保障監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠有效履職，《條例》明確證監(jiān)會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證、賬戶(hù)查詢(xún)、查閱復(fù)制封存涉案資料等措施；發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)的，可區(qū)分情況依法采取責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、更換人員、強(qiáng)制審計(jì)以及接管等措施。

“《條例》的發(fā)布既是健全私募基金監(jiān)管基礎(chǔ)性法規(guī)制度的標(biāo)志，也是促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)入新階段的標(biāo)志，對(duì)行業(yè)具有里程碑意義。”證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將完善部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，逐步完善私募基金資金募集、投資運(yùn)作、信息披露等相關(guān)制度，根據(jù)私募基金管理人業(yè)務(wù)類(lèi)型、管理資產(chǎn)規(guī)模、持續(xù)合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況和服務(wù)投資者能力等實(shí)施差異化監(jiān)管，完善規(guī)則體系；開(kāi)展對(duì)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員等各方的培訓(xùn)工作，引導(dǎo)各方準(zhǔn)確充分學(xué)習(xí)理解《條例》內(nèi)容，準(zhǔn)確把握要點(diǎn)，提高規(guī)范運(yùn)作水平；進(jìn)一步推進(jìn)優(yōu)化私募基金行業(yè)發(fā)展環(huán)境，暢通“募”“投”“管”“退”各環(huán)節(jié)，推動(dòng)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺(tái)階。 （實(shí)習(xí)生王鼎倫對(duì)此文亦有貢獻(xiàn)）

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